转载 总序 | 宋朝的立国形势

作者：邓小南

2018-07-01·阅读时长8分钟

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这一讲，将由著名宋史专家邓小南老师，为我们拉开宋朝美学的序幕。邓老师是北京大学历史系教授，其父邓广铭曾师从胡适、傅斯年和陈寅恪先生。本讲共分为三小节，将分别从宋朝的立国形势、文化风气以及士人对意境的追求几个方面，带你重新认识宋朝。

总序 | 宋朝的立国形势

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三联中读的朋友们，大家好！欢迎收听“宋朝美学”十讲。我是邓小南。本讲作为开篇，我们简单谈谈“宋朝历史再认识”。

我想大家对于宋朝都有一些基本的瞭解。为什么需要“再认识”呢？一是因为历史学本身就是一门强调“反思”的学问，对于历史的观察需要不断深化；另外也是因为，在我们中国古代历史上，大概没有另一个朝代，像宋朝这样面临着两种极端的认识。有的批评它“积贫积弱”，有的强调它“繁荣辉煌”。这也让我们看到，宋朝是一个丰富复杂而且处于变迁中的时代。

中国古代帝制大致延续了两千年，宋朝处于这个漫长历史时期的中段。宋朝前期的统治中心在北方的开封，因此被称为北宋；北宋灭亡后，王朝的统治中心南移至杭州，史称南宋。两宋自公元960年至1279年，大约320年的时间。当我们谈起这段历史时期时，会有一种爱恨交加的感觉：这一时期是创新与因循并存的时期，是社会经济、文化科技、制度建设都有突出成就，位居世界前列的时期；与此同时，也是受到周边民族政权的强烈挤压，面临严峻挑战，战略政策应对有诸多失误的时期。

▲《辽、北宋时期全图》，《中国历史地图集》第六册，全图画出辽天庆元年、北宋政和元年（1111年）的疆域政区和当时我国边区各政权以及民族的分布地。

▲《金、南宋时期全图（一）》，《中国历史地图集》第六册，全图画出金皇统二年、南宋绍兴十二年（1142年）的疆域政区和当时我国边区各政权以及各族的分布地。

对于宋朝这样一个历史时期的定位，中外学界有很多不同的认识。总体而言，学界对于宋朝经济、文化的发展成就都有高度的肯定；同时对这个时期面临的严峻挑战、产生的突出问题，也有严肃的讨论。

我们从赵宋王朝的立国形势开始讲起。

生于忧患，长于忧患

赵宋一朝，我想基本上可以用“生于忧患，长于忧患”这八个字简单概括。

上个世纪中期，针对赵宋王朝的整体国力，学界一直有“积贫积弱”的批评，钱穆先生在《国史大纲》中就痛感宋朝是“积贫难疗”、“积弱不振”；后来许多教科书也沿用这种说法。这样的概括在一定程度上反映出这个王朝“生于忧患，长于忧患”的历史特征。

宋朝所处的历史时期，始终面临着非常严峻的外部压力，赵宋不是严格意义上的统一王朝，用宋人的话来说，“天下大势分为南北”，事实上是中国历史上又一个“南北朝”时期，北方一直有契丹、党项、女真、蒙古等民族建立的政权与之并存。宋朝的疆域，是中国古代各主要王朝里面积最为狭小的；到南宋的时候，以淮河—大散关一线作为宋金之间的边界，更是偏安一隅。

▲《中兴四将图》南宋 无款（旧题刘松年）

中国历史上的10-13世纪，是北方民族活跃的又一个重要阶段。在这一历史时期中，相对于宋朝来说，契丹民族建立的辽、党项民族建立的夏、女真民族建立的金，都不再是周边附属性的民族政权，而已经成长为在政治、军事、经济各方面都能够与赵宋长期抗衡的少数民族王朝。中原王朝的核心地位和领头作用，不再体现为统一大业的领导权，而是表现在政治制度、社会经济和思想文化的深远影响上。

如果把10-13世纪的南北对峙放在亚欧大陆的视域中观察，我们会看到：中原王朝视为边缘的地区，在亚欧大陆上其实是处于中间地带、衔接部，多民族在这里交汇混居；契丹、女真、蒙古这些北方民族，恰恰是当时连接南北大陆带、驰骋于东西交通道的核心力量。这样的外部环境，给宋朝的历史带来了沉重的压力和深刻的影响。

正是在这样的整体格局之下，中原地区对外贸易交流的重点地带转向东南沿海，出现了我们经常讲到的“海上丝绸之路”。实际上，从考古发现中，我们清楚地看到，“海上丝绸之路”主要的贸易物品已经不再是丝绸，而是大量的瓷器，也有一些金银器、铁器乃至书籍等等。前些年从广东阳江海域出土的“南海一号”上面的物品正是这方面的一个范例。

▲宋代古沉船“南海一号”

▲南海一号沉船遗迹中的宋瓷

宋朝的历史呈现着许多看似矛盾的现象，从这个角度也可以说这一时期有非常开阔的研究空间。我们既看到两宋三百年在经济、文化、制度建设方面有辉煌的成就，也痛切地感觉到王朝末日的苍凉。在这样一个时代里，一方面有宋徽宗这样酷爱艺术的帝王，对“太平盛世”刻意追求、大肆渲染；另一方面，这个时期并不是三百年太平，而是始终伴随着外部环境的挑战。

宋朝的民众、士人以及征战于疆场的军队将士，用他们的脊梁撑起了这样一个时代。这些英雄人物，也有他们自己的精神寄托与生活情趣。以岳飞的《满江红》“怒发冲冠”和韩世忠的《临江仙》“冬看山林萧疏净”为例，我们可以清楚地感受到，他们既有征战中壮怀激烈的慷慨悲壮，也有承平时往事如烟的慨叹与闲情。在这个时期，方方面面都呈现出多重而复杂的生活情境。

▲宋徽宗

说宋朝“生于忧患，长于忧患”，并不仅仅是从战争和政权对峙的角度看。我们从黄河流域的气温变化曲线中会注意到，北宋、南宋之交，正处于气温的明显低谷期。古代中国是以农业立国，国家一定程度上仰仗农业税收，如果无霜期明显缩短，农业收成势必减产，这样对于朝廷的财政命脉肯定会有不利的影响；另一方面，游牧民族逐水草而居，当传统上生活的地带持续寒冷、干旱时，他们便会往更加温暖的地方迁移，这种民族大迁徙会导致游牧民族与农耕民族之间的摩擦、冲突甚至战争。在冷兵器时代，游牧民族的骑兵战斗力非常强，对中原王朝会构成严重的威胁。

以上是“天时”的一面，再来看“地利”的一面。东汉以后黄河曾经长期安澜，唐代百姓安居乐业，大规模农田开垦导致了严重的水土流失。唐后期黄河频繁决口，宋朝接续了这样一种局面。当时黄河向北摆动夺海河口入海，两宋之交由于人为因素，黄河曾夺淮河口入海。这两者之间的广阔区域曾经沦为黄泛区，农业主产区深受其害。

在忧患中前行

在“天时、地利”不利的情况下，宋朝的经济仍然有长足的进步。英国历史学家伊懋可（Mark Elvin）在其著作The Pattern of the Chinese Past中认为，在中国中古的这段时期，发生了“经济革命”。国内很多学者也有类似的论述，比方从传统农业的发展来说，这个时期有所谓的“绿色革命”；从面向大众的商业网络的形成来看，有“商业革命”；从世界上最早的纸币，也就是“交子”的出现来看，发生了“货币革命”；另外从城市形态、都市面貌的改变来看，又有“城市革命”；与此相关的，还有印刷术、火药、指南针技术完善带来的“科技革命”。我个人以为，称“革命”并不合适，这些发展，都不是颠覆性的变化，而是长期积累基础上的演进；但我们也确实注意到，这一时期在经济文化方面发生了突出的进步。

▲《中兴瑞应图》南宋 无款（旧题萧照），以宋代昭信军节度使曹勋所编故事为内容而绘制的长卷式连环图，是用来歌颂宋高宗赵构即位时的“上天祥应”之作。

▲《中兴瑞应图》中的宋军重骑

宋朝军事力量的不振，历来受到诟病。有学者指出：“纵观两宋与辽、西夏、金、蒙元战争的重要战役，……宋的军事失败基本上都发生在宋发动的进攻战役方面，而宋在境内抵抗来自辽、西夏、金、蒙元进攻的防御战，则宋军多能取得不俗的战绩。” “宋朝整个战略架构中最脆弱、最经不起考验的，就是从和平突然转取攻略这一个环节。”这种军事上的被动情形，与宋太宗以来“守内虚外”、“强干弱枝”的基本国策密切相关；朝廷重点防范内部变乱，而对外消极防御，这种战略格局导致了宋朝军事上的长期被动。

宋朝所处的时期，气候及自然条件并不好，外部压力十分沉重；宋朝士人有着强烈的忧患意识。范仲淹在《岳阳楼记》中说“居庙堂之高则忧其民；处江湖之远则忧其君。是进亦忧，退亦忧。然则何时而乐耶？其必曰‘先天下之忧而忧，后天下之乐而乐’乎”；王安石在《万言书》中批评“内则不能无以社稷为忧，外则不能无惧于夷狄，天下之财力日以困穷，而风俗日以衰坏”；以及朱熹警示的“内忧外患相仍而起，陛下将何以为策”，等等，都是这种忧患意识的鲜明体现。

“立纪纲”与“召和气”

宋朝政治局面相对保守谨慎，“稳定至上”是朝廷政治的核心目标。对于民间文化发展、经济事业、社会生活等方面，宋廷因仍自然趋势而未予过多干预。研究者普遍认为，宋代朝政“称得上是中国历代王朝中最为开明的”。

宋朝是一个崇尚平稳、注重微调的时代。“立纪纲”与“召和气”，是赵宋统治政策与措置的关键两轴。“纪纲”其实就是法制、法规，就是制度；所谓“和气”，在宋人心目中，是一种交感于天地阴阳之间、自然运行的和谐雍睦之气。这两轴的交互作用，构成为当时的政治基调。

相对来说，宋朝文化氛围比较宽松，士人群体活跃，能够积极对国家政事发表意见。正是在这种环境下，社会充满活力，大师、精英辈出。由这种开放的氛围，孕育出一种开创的精神。

▲宋代科举考试图

对于宋朝在中国古代历史长河中的位置，近代以来的一些国学大师有过明确的评价：

上个世纪初期，启蒙主义思想家严复先生曾经说：“古人好读前四史（《史记》、《汉书》、《后汉书》、《三国志》），亦以其文字耳。若研究人心、政俗之变，则赵宋一代历史最宜究心。中国所以成为今日现象者，为善为恶姑不具论，而为宋人之所造就，十八九可断言也。”

著名史学家陈寅恪先生勾勒了华夏文化的发展脉络，他说：“华夏民族之文化，历数千载之演进，造极于赵宋之世。后渐衰微，终必复振。”

国学大家钱穆先生比较了各个历史阶段的社会变迁，指出：论中国古今社会之变，最要在宋朝。宋以前，大体可称为古代中国；宋以后，乃为后代中国。就宋代而言之，政治经济、社会人生，较之前代莫不有变。

几位先生的说法，都关注这一时代的变迁，包括人心、政俗之变，文化盛衰之变，以及古今社会之变。这也提醒我们注意这一时期的时代特色，注意长期历史进程中的演进。

总体上看，宋朝处于中国历史上重要的转型期，它面临着来自内部与周边的诸多新问题、新挑战，不是古代史上国势强劲的时期；但在两宋三百年中，经济、文化的发展，居于世界前列，是当时最为先进、最为文明的国家。宋朝在物质文明、精神文明方面的突出成就，在制度方面的独到建树，它对于人类文明发展的贡献与牵动，使其无愧为历史上文明昌盛的辉煌阶段。

有关宋朝立国形势的内容我们就先介绍到这。下一节，我们来看看宋代的文化风气，谢谢！